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政策解讀/news

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上海市市級科技重大專項管理辦法

發(fā)布日期:2022-02-21 13:37:56?來源:本站

??第一章 總則

??第一條(依據(jù))

??為深入貫徹上海市委、市政府《關(guān)于加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心的意見》,落實(shí)《上海市推進(jìn)科技創(chuàng)新中心建設(shè)條例》,科學(xué)布局實(shí)施上海市市級科技重大專項(以下簡稱“重大專項”),特制定本辦法。

??第二條(定位)

??堅持面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場、面向國家重大需求、面向人民生命健康,聚焦基礎(chǔ)研究和關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān),注重發(fā)揮重大科技基礎(chǔ)設(shè)施和戰(zhàn)略科技力量作用,在國家有需求、上海有基礎(chǔ)的重點(diǎn)領(lǐng)域,組織實(shí)施一批具有重大引領(lǐng)作用、資金投入量大、協(xié)同效應(yīng)突出、支撐作用明顯的市級科技重大專項,與本市其他科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項實(shí)現(xiàn)錯位聯(lián)動,對國家重大科技任務(wù)形成有效補(bǔ)充,為上海進(jìn)一步提升創(chuàng)新策源功能、加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心提供重要支撐。

??第三條(原則)

??(一)重大專項緊緊圍繞上海建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心規(guī)劃、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)規(guī)劃、科技創(chuàng)新中長期規(guī)劃明確的重點(diǎn)領(lǐng)域和方向,根據(jù)“主動布局、聚焦重點(diǎn)、聯(lián)動協(xié)同、開放合作”的原則按需分步實(shí)施,在充分預(yù)研并形成重要成果的基礎(chǔ)上,成熟一個,啟動一個。

??(二)重大專項主要支持市場機(jī)制不能有效配置資源的重大基礎(chǔ)性和公益性研究,以及企業(yè)競爭前的重大共性技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)研究開發(fā)等公共科技活動,并對重大技術(shù)裝備或重要戰(zhàn)略產(chǎn)品進(jìn)入市場的產(chǎn)業(yè)化前期研發(fā)任務(wù)予以適當(dāng)支持。

??(三)重大專項組織方式堅持自上而下和自下而上結(jié)合,主要包括公開擇優(yōu)、定向委托等方式。針對海外高水平人才引育的支撐專項一般為定向委托方式。

??(四)重大專項資金的籌措堅持多元化原則,市級財政支持資金在市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金中統(tǒng)籌安排,專項承擔(dān)單位自籌配套經(jīng)費(fèi)原則上不低于專項新增總投資的20%,其中企業(yè)牽頭承擔(dān)的重大專項自籌資金比例不低于50%。

??(五)重大專項資金支持方式包括直接補(bǔ)助、資本金注入等。除市政府同意的特殊情況外,每個專項支持資金原則上不超過3億元,針對海外高水平人才引育的支撐專項支持資金原則上不超過1億元。

??第四條(分工)

??(一)市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室(設(shè)在市發(fā)展改革委,以下簡稱“市戰(zhàn)新辦”)負(fù)責(zé)牽頭組織實(shí)施重大專項。

??(二)市科委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、市教委、市衛(wèi)生健康委為相關(guān)領(lǐng)域重大專項推進(jìn)部門(以下簡稱“推進(jìn)部門”),負(fù)責(zé)專項實(shí)施過程管理和協(xié)調(diào)推進(jìn)。

??市科委主要負(fù)責(zé)重大基礎(chǔ)性和公益性研究(高校開展基于海外高水平人才引育、市屬醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)開展基于臨床的相關(guān)研究除外),以及企業(yè)競爭前的共性技術(shù)和重大關(guān)鍵技術(shù)研究開發(fā)等公共科技活動有關(guān)專項。與國家重大科技任務(wù)、重大科技基礎(chǔ)設(shè)施和戰(zhàn)略科技力量相關(guān)的專項原則上由市科委牽頭。

??市經(jīng)濟(jì)信息化委主要負(fù)責(zé)重大技術(shù)裝備或重要戰(zhàn)略產(chǎn)品進(jìn)入市場的產(chǎn)業(yè)化前期研發(fā)有關(guān)專項。

??市教委主要負(fù)責(zé)高校開展基于海外高水平人才引育的重大基礎(chǔ)性和公益性研究有關(guān)專項。

??市衛(wèi)生健康委主要負(fù)責(zé)市屬醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)開展基于臨床的重大基礎(chǔ)性和公益性研究有關(guān)專項。

??對于部分戰(zhàn)略意義重大、涉及單位多、跨領(lǐng)域、綜合性強(qiáng)的重大專項,可由市戰(zhàn)新辦明確具體牽頭推進(jìn)部門。

??(三)市財政局負(fù)責(zé)專項資金預(yù)算審核、資金撥付及使用監(jiān)督。

??第二章 重大專項的立項管理

??第五條(立項年度計劃的制定)

??(一)推進(jìn)部門應(yīng)對重大專項相關(guān)領(lǐng)域和方向提前開展預(yù)研。市發(fā)展改革委、市科委會同相關(guān)單位于每年10月底前研究提出下一年度重大專項立項計劃,經(jīng)市戰(zhàn)新辦會議審議后,報市政府審定。特殊事項可參照此流程報市政府另行審定。

??(二)立項計劃應(yīng)包括專項布局思路、數(shù)量規(guī)模、研究方向、預(yù)期目標(biāo)、組織方式等內(nèi)容。

??(三)在研究提出立項計劃前,市科委會同市發(fā)展改革委可委托高水平智庫機(jī)構(gòu)對重大專項立項提出咨詢建議,并征求國家戰(zhàn)略科技力量意見,對國家相關(guān)重大科技任務(wù)形成有效支撐互補(bǔ)。

??第六條(立項申請)

??(一)推進(jìn)部門根據(jù)立項年度計劃確定的任務(wù)和組織方式,組織專項承擔(dān)單位編制資金申請報告,報送市發(fā)展改革委。

??(二)重大專項承擔(dān)單位可由高校、科研院所、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、企業(yè)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等單位組成,參與單位數(shù)量應(yīng)按照合理必要原則確定,其中應(yīng)明確一家具有較強(qiáng)組織協(xié)調(diào)能力、實(shí)際承擔(dān)核心任務(wù)的單位為專項牽頭單位。專項牽頭單位與各承擔(dān)單位應(yīng)簽訂協(xié)議明確各單位在重大專項中的職責(zé)分工。

??(三)對公開擇優(yōu)方式實(shí)施的專項,市發(fā)展改革委、推進(jìn)部門具體制定和發(fā)布專項申報指南,組織擇優(yōu)評審,報市政府同意后,確定專項牽頭單位。

??(四)重大專項新增總投資一般不低于1億元,海外高水平人才引育的支撐項目不受總投資限制。

??(五)重大專項可包含一般不超過5個子項目,每個子項目可由不同的承擔(dān)單位組織實(shí)施,專項實(shí)施周期一般不超過5年。對于前期實(shí)施情況較好、有深化研究必要的專項,可由市戰(zhàn)新辦會同推進(jìn)部門研究進(jìn)行分階段持續(xù)支持,并適當(dāng)簡化相關(guān)程序。

??(六)重大專項應(yīng)明確主要負(fù)責(zé)人、首席科學(xué)家或技術(shù)總負(fù)責(zé)人、核心團(tuán)隊成員。上述人員原則上不能同時牽頭申請承擔(dān)兩項及以上重大專項。其中,主要負(fù)責(zé)人、首席科學(xué)家或技術(shù)總負(fù)責(zé)人一般應(yīng)由專項牽頭單位內(nèi)部聘任人員擔(dān)任并與推進(jìn)部門簽訂責(zé)任書,外聘的核心團(tuán)隊成員應(yīng)簽訂參與專項的知情同意書,并在聘用單位實(shí)際參與關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的相關(guān)科研活動。

??(七)強(qiáng)化統(tǒng)籌、共享、必要、不重復(fù)投入原則,加強(qiáng)項目軟硬件集約化投入建設(shè)。推進(jìn)部門應(yīng)按《上海市促進(jìn)大型科學(xué)儀器設(shè)施共享規(guī)定》、《上海市新購大型科學(xué)儀器設(shè)施聯(lián)合評議管理辦法》要求,開展新購大型科學(xué)儀器與科研設(shè)施評議工作,評議結(jié)論和開放共享承諾作為安排項目經(jīng)費(fèi)的重要參考。本市已有同類大型科學(xué)儀器設(shè)施提供共享服務(wù)可滿足專項研究工作要求的應(yīng)避免重復(fù)購置。

??第七條(立項審核)

??(一)市發(fā)展改革委委托第三方機(jī)構(gòu)對重大專項資金申請報告進(jìn)行評估,會同市財政局、推進(jìn)部門向市戰(zhàn)新辦提出重大專項建議支持方案。其中,公開擇優(yōu)方式實(shí)施的專項,申請報告評估可與擇優(yōu)評審一并開展。

??(二)第三方機(jī)構(gòu)采取視頻或會議等方式組織開展評估。評估專家以同行專家和戰(zhàn)略科學(xué)家為主,專家意見是評估意見的重要參考依據(jù)。強(qiáng)化評估過程的公平公正和專家自律,嚴(yán)格執(zhí)行專家回避和保密制度。第三方機(jī)構(gòu)未經(jīng)授權(quán)不得透露評估信息,并采取措施確保評估的效果、質(zhì)量和效率。

??(三)市戰(zhàn)新辦會議審議重大專項建議支持方案,按程序上報市政府審定。

??(四)經(jīng)市政府審定同意后,由市發(fā)展改革委批復(fù)重大專項資金申請報告,并會同推進(jìn)部門與專項牽頭單位等簽訂實(shí)施框架協(xié)議。

??第三章 重大專項的實(shí)施管理

??第八條(年度總結(jié)和中期評估)

??(一)推進(jìn)部門每年底對重大專項實(shí)施情況進(jìn)行年度總結(jié),并報送市戰(zhàn)新辦。

??(二)專項牽頭單位應(yīng)在每年11月底前提交項目年度實(shí)施情況報告,并根據(jù)框架協(xié)議約定的管理節(jié)點(diǎn)和項目完成情況及時向推進(jìn)部門提出中期評估申請。推進(jìn)部門委托第三方機(jī)構(gòu)開展中期評估,形成中期評估意見,由市發(fā)展改革委批復(fù)。

??第九條(驗(yàn)收)

??(一)專項牽頭單位根據(jù)框架協(xié)議約定和項目完成情況及時向推進(jìn)部門提出驗(yàn)收(綜合績效評價)申請。推進(jìn)部門委托第三方機(jī)構(gòu)對重大專項進(jìn)行驗(yàn)收(綜合績效評價)評估,形成驗(yàn)收(綜合績效評價)評估報告。

??(二)推進(jìn)部門在驗(yàn)收(綜合績效評價)評估報告的基礎(chǔ)上,對重大專項實(shí)施情況進(jìn)行系統(tǒng)性總結(jié),形成重大專項總結(jié)報告和驗(yàn)收(綜合績效評價)意見,報市戰(zhàn)新辦會議審議。

??(三)市發(fā)展改革委將審議意見和驗(yàn)收(綜合績效評價)情況報告市政府后,由市發(fā)展改革委批復(fù)專項驗(yàn)收。

??第十條(調(diào)整)

??(一)對于重大專項總體目標(biāo)和建設(shè)內(nèi)容發(fā)生重大變化、總投資減少或增加30%以上等特別重大調(diào)整,或重大專項終止,由推進(jìn)部門初審轉(zhuǎn)報市戰(zhàn)新辦會議審議后報送市政府審定。市政府同意后,由市發(fā)展改革委批復(fù)調(diào)整。

??(二)對于專項總投資額減少或增加30%(含)以內(nèi),或建設(shè)內(nèi)容和目標(biāo)等有較大變化,或?qū)m棾袚?dān)單位、專項總負(fù)責(zé)人變更等重大調(diào)整,或延期超過一年,由推進(jìn)部門初審轉(zhuǎn)報市戰(zhàn)新辦會議審議同意后,由市發(fā)展改革委批復(fù)調(diào)整。

??(三)其他一般調(diào)整,包括專項經(jīng)費(fèi)不增情況下的設(shè)備調(diào)整、協(xié)作單位變更、延期一年以內(nèi)(含)等調(diào)整,由專項牽頭單位自行調(diào)整,報推進(jìn)部門、市發(fā)展改革委備案,并在中期評估或驗(yàn)收評估時予以確認(rèn)。

??(四)重大專項原則上延期最長不超過兩年,中期評估后原則上不再提出延期申請。延期兩年仍未開展驗(yàn)收的,原則上按終止處理,后續(xù)支持資金不予撥付。

??(五)對于終止的重大專項,原則上專項牽頭單位和主要負(fù)責(zé)人在終止后五年內(nèi)不得再申請牽頭承擔(dān)或參與重大專項。

??第十一條(重大專項實(shí)施管理機(jī)制)

??(一)貫徹落實(shí)國家科技體制機(jī)制改革的總體方向,按照《關(guān)于進(jìn)一步深化科技體制機(jī)制改革 增強(qiáng)科技創(chuàng)新中心策源能力的意見》要求,重大專項實(shí)施管理加強(qiáng)與高校、科研院所和醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)科研體制改革、人才體制機(jī)制改革等工作相結(jié)合,按有關(guān)規(guī)定給予相關(guān)單位、科研人員和團(tuán)隊充分自主權(quán)。

??(二)推進(jìn)部門應(yīng)建立主要領(lǐng)導(dǎo)牽頭、相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)、各相關(guān)單位參與的重大專項工作專班,實(shí)行項目專員制管理,定期召開重大專項推進(jìn)會議,及時協(xié)調(diào)解決實(shí)施中遇到的重大問題。

??(三)專項牽頭單位對完成專項總體目標(biāo)和核心任務(wù)負(fù)責(zé),應(yīng)加強(qiáng)組織協(xié)調(diào),會同各承擔(dān)單位組建專項管理組,定期對專項各個子項目或任務(wù)進(jìn)行考核,根據(jù)進(jìn)展成效情況向相關(guān)承擔(dān)單位撥付專項資金,對考核情況不佳的項目或任務(wù)可調(diào)減其專項資金,考核和調(diào)整情況在年度報告中向推進(jìn)部門、市發(fā)展改革委報備。各承擔(dān)單位對完成專項相關(guān)子項目或任務(wù)負(fù)責(zé),需接受牽頭單位的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督,開展相關(guān)管理工作。

??(四)重大專項納入市級財政科技投入信息平臺管理,推進(jìn)部門負(fù)責(zé)組織做好相關(guān)日常信息填報工作。

??第四章 重大專項的資金管理

??第十二條(專項資金的撥付與使用)

??(一)對已按程序批復(fù)的專項,由市財政局根據(jù)市發(fā)展改革委提交的請款報告,按財政支付管理的有關(guān)規(guī)定,將專項資金直接撥付到專項牽頭單位。

??(二)重大專項按程序立項獲批后,先行撥付核定補(bǔ)助金額的40%;中期評估通過后,撥付核定補(bǔ)助金額的40%;核定補(bǔ)助金額20%的尾款,由專項牽頭單位根據(jù)實(shí)施情況編制預(yù)算,推進(jìn)部門初審后報市戰(zhàn)新辦會議審議,由市發(fā)展改革委批復(fù)推進(jìn)部門,并向市財政局申請資金撥付。重大專項的資本金注入和對企業(yè)牽頭承擔(dān)的專項尾款撥付參照市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金有關(guān)操作方式執(zhí)行。

??(三)專項資金的各項經(jīng)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)參照本市財政科研經(jīng)費(fèi)相關(guān)管理辦法。市發(fā)展改革委、市財政局、市科委可根據(jù)實(shí)際情況出臺相關(guān)細(xì)則。

??(四)專項資金嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算管理和財政資金管理的規(guī)定,實(shí)行單獨(dú)核算、專賬管理、??顚S谩?/p>

??第十三條(專項資金的監(jiān)督)

??(一)專項承擔(dān)單位應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定和本辦法的要求,建立專項資金管理制度,嚴(yán)禁截留、擠占或挪用專項資金,嚴(yán)格遵守國家招投標(biāo)有關(guān)規(guī)定,保證項目安全建設(shè)和運(yùn)行。

??(二)專項承擔(dān)單位應(yīng)建立健全專項資金內(nèi)部管理制度和信息公開制度,在單位內(nèi)部公開立項、主要研究人員、資金使用、大型科學(xué)儀器設(shè)備購置以及研究成果等情況,接受內(nèi)部監(jiān)督。

??(三)市發(fā)展改革委、市財政局會同有關(guān)推進(jìn)部門根據(jù)需要,對專項資金的管理和使用情況進(jìn)行監(jiān)督管理、日常抽查和專項審計。對因弄虛作假、冒領(lǐng)、挪用等違反規(guī)定使用專項補(bǔ)助資金,以及抽逃資金、因管理混亂導(dǎo)致專項失敗和資產(chǎn)流失的,追回已撥付的專項補(bǔ)助資金,并取消承擔(dān)單位申報專項的資格;情節(jié)嚴(yán)重的,依法追究其法律責(zé)任。

??(四)專項資金的使用要加強(qiáng)監(jiān)督管理,市發(fā)展改革委會同市有關(guān)部門應(yīng)建立健全專項資金績效管理制度,并將績效管理結(jié)果作為專項資金安排的重要依據(jù),加強(qiáng)專項資金項目的監(jiān)督檢查和動態(tài)管理。專項資金應(yīng)??顚S茫瑖?yán)格管理,由市財政、審計等部門對資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督和審計。

??第五章 重大專項的科技成果轉(zhuǎn)化管理

??第十四條(重大專項的科技成果轉(zhuǎn)化管理)

??(一)市發(fā)展改革委委托專業(yè)投資機(jī)構(gòu)對重大專項科技成果轉(zhuǎn)化情況進(jìn)行跟蹤管理和評價,并每年組織專項承擔(dān)單位向社會產(chǎn)業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行集中推介。

??(二)專項承擔(dān)單位應(yīng)做好重大專項的科技成果管理,履行科技成果信息報送的義務(wù),每年將科技成果轉(zhuǎn)化情況報送專業(yè)投資機(jī)構(gòu)和推進(jìn)部門,并創(chuàng)造條件加快推動科技成果轉(zhuǎn)化,進(jìn)一步提高對本市經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的基礎(chǔ)支撐能力。

??(三)知識產(chǎn)權(quán)分配可在專項實(shí)施框架協(xié)議書中進(jìn)行約定。除特殊約定外,重大專項支持資金形成的專利、著作權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)歸專項承擔(dān)單位所有,采用雙聘或者協(xié)作研究形成的知識產(chǎn)權(quán)原則上歸委托單位和產(chǎn)生者共同所有。符合條件的試點(diǎn)單位應(yīng)加大職務(wù)科技成果賦權(quán)改革力度。

??(四)重大專項支持資金形成的知識產(chǎn)權(quán)在取得之日起,超過三年未實(shí)施轉(zhuǎn)化或未有實(shí)質(zhì)性轉(zhuǎn)化意向的,試點(diǎn)建立專利公開許可制度,提高科技成果轉(zhuǎn)化效率。

??第六章 附則

??第十五條(施行年限)

??本辦法自2022年2月18日起施行,有效期至2026年12月31日。由市發(fā)展改革委會同有關(guān)單位解釋。

附件

上海市市級科技重大專項資金績效目標(biāo)

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