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第一章  總  則

　　第一條  為大力實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，進(jìn)一步推動(dòng)科技型中小企業(yè)的自主創(chuàng)新，提高企業(yè)核心競爭力，打造一批具有國內(nèi)外行業(yè)競爭優(yōu)勢的科技小巨人企業(yè)，加快建設(shè)具有全球影響力的科技創(chuàng)新中心，依據(jù)《中華人民共和國中小企業(yè)促進(jìn)法》、《上海市推進(jìn)科技創(chuàng)新中心建設(shè)條例》、《科技部印發(fā)〈關(guān)于新時(shí)期支持科技型中小企業(yè)加快創(chuàng)新發(fā)展的若干政策措施〉的通知》（國科發(fā)區(qū)〔2019〕268號(hào)）制定本辦法。

　　第二條  科技小巨人工程的實(shí)施對(duì)象，是指從事符合國家和本市產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的高新技術(shù)領(lǐng)域產(chǎn)品開發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營和技術(shù)（工程）服務(wù)，科技創(chuàng)新能力強(qiáng)、市場競爭優(yōu)勢突出、發(fā)展?jié)摿Υ蟮目萍夹推髽I(yè)。其應(yīng)有：較完善的企業(yè)創(chuàng)新體系、創(chuàng)新機(jī)制及與之相適應(yīng)的科研投入；自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的品牌產(chǎn)品，并在相應(yīng)的細(xì)分行業(yè)中擁有較高的市場份額；一定的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和良好成長性；良好的信用記錄和較強(qiáng)的融資能力。其特征為創(chuàng)新型、規(guī)模型與示范性。

　　第三條  科技小巨人工程采取市區(qū)聯(lián)動(dòng)方式。

　　上海市科學(xué)技術(shù)委員會(huì)（以下簡稱“市科委”）會(huì)同上海市經(jīng)濟(jì)和信息化委員會(huì)（以下簡稱“市經(jīng)濟(jì)信息化委”）、上海市財(cái)政局（以下簡稱“市財(cái)政局”）負(fù)責(zé)科技小巨人工程的規(guī)劃、立項(xiàng)、評(píng)估和監(jiān)管等工作。

　　市財(cái)政局會(huì)同市科委負(fù)責(zé)資助資金的預(yù)算安排和撥付，并配合對(duì)資助資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

　　本市各區(qū)科技主管部門（以下簡稱“區(qū)科技部門”）負(fù)責(zé)本地區(qū)科技小巨人工程的組織申報(bào)，會(huì)同區(qū)產(chǎn)業(yè)主管部門（以下簡稱“區(qū)產(chǎn)業(yè)部門”）審核推薦，實(shí)施管理，會(huì)同區(qū)財(cái)政主管部門落實(shí)區(qū)級(jí)配套資金。

第二章  支持對(duì)象與條件

　　第四條  面向注冊(cè)登記滿3年及以上，已獲得高新技術(shù)企業(yè)資質(zhì)（有效期內(nèi)），符合科技信用管理要求的本市非上市企業(yè)。

　　第五條  科技小巨人工程支持對(duì)象分為兩類：科技小巨人培育企業(yè)與科技小巨人企業(yè)。

　　第六條  申請(qǐng)科技小巨人培育企業(yè)主要條件：

　　（一）上年末企業(yè)研發(fā)人員人數(shù)占職工總數(shù)的比例：制造類不低于10%，軟件或科技服務(wù)類不低于30%；

　?。ǘ┢髽I(yè)近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的研究開發(fā)費(fèi)用總額占主營業(yè)務(wù)收入總額的比例不低于6%；

　?。ㄈ┢髽I(yè)上年度主營業(yè)務(wù)收入在3000萬元至1億元之間；

　　（四）企業(yè)前三年主營業(yè)務(wù)收入或凈利潤的復(fù)合增長率在20%以上，或前三年內(nèi)累計(jì)獲得股權(quán)融資超過5000萬元（或等值外幣）；

　　（五）企業(yè)有良好的經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)，健全的財(cái)務(wù)制度，較強(qiáng)的市場應(yīng)變能力，靈活的激勵(lì)機(jī)制。

　　第七條  申請(qǐng)科技小巨人企業(yè)主要條件：

　?。ㄒ唬┥夏昴┢髽I(yè)研發(fā)人員人數(shù)占職工總數(shù)的比例：制造類不低于20%，軟件或科技服務(wù)類不低于50%；

　　（二）企業(yè)近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的研究開發(fā)費(fèi)用總額占主營業(yè)務(wù)收入總額的比例不低于5%；

　?。ㄈ┢髽I(yè)上年度主營業(yè)務(wù)收入在1億元至10億元之間；

　?。ㄋ模┢髽I(yè)前三年主營業(yè)務(wù)收入或凈利潤的復(fù)合增長率在20%以上，或前三年內(nèi)累計(jì)獲得股權(quán)融資超過8000萬元（或等值外幣）；

　　（五）企業(yè)應(yīng)有研發(fā)機(jī)構(gòu)（技術(shù)中心、實(shí)驗(yàn)室、測試平臺(tái)等）、研發(fā)計(jì)劃及與之相適應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、人才培養(yǎng)（含引進(jìn)）、創(chuàng)新激勵(lì)等運(yùn)作機(jī)制和較完善的規(guī)范化管理制度，并有良好的經(jīng)營管理團(tuán)隊(duì)，有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和健全的規(guī)章制度。

第三章  支持方式與實(shí)施周期

　　第八條  科技小巨人工程是支持上海市科技型中小企業(yè)持續(xù)開展技術(shù)創(chuàng)新的一項(xiàng)重要工作。市級(jí)財(cái)政資金采取后補(bǔ)助支持方式，申請(qǐng)企業(yè)根據(jù)當(dāng)年度申報(bào)通知要求提出申請(qǐng)，在立項(xiàng)后，按照創(chuàng)新能力提升的需要，先行投入資金開展科技創(chuàng)新活動(dòng)，在取得成果并通過綜合績效評(píng)價(jià)后獲得相應(yīng)資助。

　　市級(jí)財(cái)政資金按照不超過實(shí)施周期內(nèi)相關(guān)研發(fā)支出20%的比例給予資助，科技小巨人企業(yè)的資助額度不超過150萬元/家，科技小巨人培育企業(yè)資助額度不超過100萬元/家。區(qū)級(jí)財(cái)政資金按1:1的比例給予配套資助。

　　第九條  企業(yè)承擔(dān)的科技小巨人工程實(shí)施周期為2年。

第四章  申請(qǐng)、受理與推薦

　　第十條  市科委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、市財(cái)政局每年度向社會(huì)公開發(fā)布科技小巨人工程申報(bào)通知，明確申報(bào)時(shí)間、申報(bào)路徑、申報(bào)材料等相關(guān)要求。

　　第十一條  符合科技小巨人（含培育）企業(yè)條件者，均可按每年通知要求進(jìn)行申請(qǐng)?zhí)顖?bào)。企業(yè)應(yīng)對(duì)所提供內(nèi)容的真實(shí)性、完整性、有效性和合法性負(fù)責(zé)，接受有關(guān)部門的監(jiān)督檢查。

　　第十二條  各區(qū)科技部門應(yīng)會(huì)同區(qū)產(chǎn)業(yè)部門按本辦法第六、第七條申報(bào)主要條件的規(guī)定，對(duì)申報(bào)企業(yè)嚴(yán)格審核，將符合科技小巨人培育企業(yè)與科技小巨人企業(yè)條件者分類匯總后向市里推薦。

第五章  評(píng)審與立項(xiàng)

　　第十三條  市科委會(huì)同市經(jīng)濟(jì)信息化委、市財(cái)政局按照本市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理有關(guān)規(guī)定開展評(píng)審立項(xiàng)，根據(jù)專家評(píng)審意見，擇優(yōu)形成擬立項(xiàng)名單并向社會(huì)公示。經(jīng)公示沒有異議的，發(fā)布立項(xiàng)通知。

　　第十四條  獲得立項(xiàng)的科技小巨人（含培育）企業(yè)，由市科委、市經(jīng)濟(jì)信息化委共同發(fā)放“上海市科技小巨人（含培育）企業(yè)”立項(xiàng)證明。

第六章  服務(wù)發(fā)展與績效評(píng)價(jià)

　　第十五條  市科委、市經(jīng)濟(jì)信息化委聯(lián)合各區(qū)建立橫向協(xié)同、上下聯(lián)動(dòng)的培育發(fā)展工作體系和常態(tài)化跟蹤服務(wù)機(jī)制，及時(shí)跟蹤企業(yè)成長動(dòng)態(tài)，梳理掌握企業(yè)訴求并通過本市服務(wù)企業(yè)聯(lián)席會(huì)議機(jī)制等予以協(xié)調(diào)解決。

　　圍繞科技小巨人（含培育）企業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新需求，在技術(shù)研發(fā)、科技金融、全球化發(fā)展、協(xié)同創(chuàng)新、人才培養(yǎng)、上市培育等方面，指導(dǎo)用好惠企政策，鼓勵(lì)社會(huì)服務(wù)機(jī)構(gòu)為其提供融資、并購與上市，技術(shù)轉(zhuǎn)移和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，海外市場拓展，產(chǎn)學(xué)研合作與產(chǎn)業(yè)鏈協(xié)同，企業(yè)家與專業(yè)人才培育等專業(yè)化服務(wù)。

　　第十六條  科技小巨人工程實(shí)施期結(jié)束后，市科委會(huì)同市經(jīng)濟(jì)信息化委、市財(cái)政局按照本市科技計(jì)劃項(xiàng)目管理有關(guān)規(guī)定，組織企業(yè)開展綜合績效評(píng)價(jià)。綜合績效評(píng)價(jià)主要包括財(cái)務(wù)審計(jì)和執(zhí)行情況評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)。

　?。ㄒ唬┴?cái)務(wù)審計(jì)事項(xiàng)主要包括：財(cái)務(wù)管理制度執(zhí)行情況，研發(fā)資金到位和支出情況，實(shí)施期內(nèi)營收狀況，會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)信息情況等。

　?。ǘ﹫?zhí)行情況評(píng)價(jià)按領(lǐng)域分組開展，采用定性和定量結(jié)合的評(píng)分方式，主要圍繞企業(yè)成長能力、創(chuàng)新能力、市場競爭能力和社會(huì)貢獻(xiàn)能力等方面進(jìn)行。

　　1、綜合績效評(píng)價(jià)“通過”的，評(píng)價(jià)成績由高到低排序，按一定比例分為“優(yōu)秀”、“良好”、“合格”三個(gè)等次，給予相應(yīng)的資金資助。具體標(biāo)準(zhǔn)以當(dāng)年度績效評(píng)價(jià)通知為準(zhǔn)。

　　2、綜合績效評(píng)價(jià)“未通過”、“結(jié)題”的，不予資金資助。

第七章  附  則

　　第十七條  本辦法由市科委、市經(jīng)濟(jì)信息化委、市財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。

　　第十八條  本辦法自2021年9月1日起施行，有效期至2026年8月31日。